新三板上市_共金社_新三板上市方案

借殼的基本流程：

(一)準(zhǔn)備階段

1、擬定的上市公司(殼公司)標(biāo)準(zhǔn)，初選殼對(duì)象；

2、聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問等中介機(jī)構(gòu)；

3、股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方經(jīng)洽談就殼公司股權(quán)、資產(chǎn)置換及職工安置方案達(dá)成原則性意向并簽署保密協(xié)議；

4、對(duì)殼公司及人的盡職調(diào)查；

5、方、殼公司完成財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)；

6、完成對(duì)方擬置入資產(chǎn)、上市公司擬置出資產(chǎn)的評(píng)估；

7、確定及資產(chǎn)置換最終方案；

8、起草《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》；

9、起草《資產(chǎn)置換協(xié)議》；

10、方董事會(huì)、股東會(huì)審議通過及資產(chǎn)置換方案決議；

11、出讓方董事會(huì)、股東會(huì)審議通過出讓股份決議；

12、出讓方向結(jié)算公司提出擬轉(zhuǎn)讓股份查詢及臨時(shí)保管申請(qǐng)。

(二)協(xié)議簽訂及報(bào)批階段

1、方與出讓方簽訂《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、方與上市公司簽訂《資產(chǎn)置換協(xié)議》；

2、方簽署《報(bào)告書》并于兩個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送主管部門并摘要公告；

3、出讓方簽署《權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》并于三個(gè)工作日內(nèi)公告；

4、殼公司刊登關(guān)于的提示性公告并通知召開就本次的臨時(shí)董事會(huì)；

5、方簽署并報(bào)送證監(jiān)會(huì)《豁免要約申請(qǐng)報(bào)告》(同時(shí)準(zhǔn)備《要約報(bào)告書》備用并做好安排，如不獲豁免，則履行要約義務(wù))；

6、出讓方向各上級(jí)國資主管部門報(bào)送國有股轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)文件；

7、殼公司召開董事會(huì)并簽署《董事會(huì)報(bào)告書》，新三板上市的要求，并在*報(bào)紙刊登；

8、殼公司簽署《重大資產(chǎn)置換報(bào)告書(草案)及摘要，并報(bào)送證監(jiān)會(huì)，新三板上市標(biāo)準(zhǔn)，向交易所申請(qǐng)停牌至發(fā)審委出具審核意見；

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司總經(jīng)理謝庚在重慶金融開放論壇上透露全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)已完成登記，年底前便會(huì)向投資者公開市場制度，按照新制度實(shí)施。屆時(shí)，新三板上市方案，原NET系統(tǒng)、STAQ系統(tǒng)、券商代新三板上市辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的都會(huì)平移到這個(gè)'新三板'上。

謝庚表示，新三板上市，我國資本市場建設(shè)呈現(xiàn)出幾個(gè)明顯的變化趨勢:一是服務(wù)對(duì)象由大中型企業(yè)向中小型企業(yè)變化，由相對(duì)成熟的產(chǎn)業(yè)、業(yè)態(tài)向新型產(chǎn)業(yè)和業(yè)態(tài)變化;二是隨著居民收入的提高和需求的增加，需要有相應(yīng)資本平臺(tái)支撐的多元化產(chǎn)品和工具來適應(yīng);三是隨著金融一體化的推進(jìn)和資本跨境流動(dòng)規(guī)模和效率的提升，資本市場的發(fā)展應(yīng)該更加國際化。